薛贺香 蔡哲
摘要：产业集聚是促进区域创新绩效的重要途径，在集聚区建设过程中，是突出各产业的专业化集聚还是强调多种产业的共同推进成为核心问题之一。现通过建立产业集聚对区域创新绩效影响的计量经济模型，认为河南省产业的专业化集聚和相关多样化集聚对于提高河南省区域创新均具有一定的促进作用，而无关多样化集聚的促进作用则不显著。据此给出相应的建议以发挥产业专业化和相关多样化集聚的外部性效应。
关键词：专业化集聚;相关多样化集聚;无关多样化集聚;创新绩效
中图分类号：F275 文献标识码：A
文章编号：1005-913X（2020）11-0117-03
自波特提出产业集聚的概念以来，国内外学者一致认为产业集聚能产生集聚经济，包括专业化集聚所产生的规模经济和多样化集聚所产生的范围经济。随着我国经济的发展，在政府和市场的双重推动下，在很多区域出现了大批的产业集聚区，产业集聚成为我国当前产业发展的重要组织形态。随着产业集聚的实践和对其研究的不断深入开展，产业集聚对创新活动空间特性的影响引起国内外学者的广泛关注，不同的产业集聚结构对于创新绩效的影响成为当前学术界关注的焦点。如Van Oort（2002）、Cecile Batisse（2002）、Elicia（2008）[1]-[3]等以不同国家的数据为样本，认为多样化集聚对企业的创新活动影响显著，但是专业化集聚对企业的创新活动影响不显著。而张明倩等（2008）、邬滋（2010）、彭向等（2011）、苏楠等（2013）、洪群联等（2016）[4]-[8]以我国的数据为样本也进行了相应的研究，但是对于哪种集聚模式是提高区域创新绩效的关键因素却是仁者见仁智者见智。本文在借鉴现有研究成果的基础上，以产业集聚的外部性理论为基础，基于河南省的相关数据，分别计算河南省的专业化和多样化集聚指数，并建立计量经济模型分析河南省产业集聚结构对区域创新绩效的作用，在当前我国缩小地区差距、实现创新驱动发展的战略背景下，对于优化河南省产业集聚区的发展环境，促其进一步升级发展具有重要的理论和实践意义。
一、产业专业化、多样化集聚指标的构建
（一）专业化集聚指标的构建
本文采用相对专业化指数来衡量河南省各区域产业的专业化集聚程度。用RSi表示i区域的相对专业化指数，则
其中，pij为i区域j产业部门的产值比重，pj表示全国范围内j产业部门的产业总产值在全国该产业部门中所占的份额。相对专业化指数可以用来衡量某一产业在某一区域的相对集中程度，若RSi大于1，说明i地区的专业化集中度高于全国平均水平;若RSi小于1，说明i地区的专业化集中度低于全国平均水平;RS取值越大说明该地区的专业化集中水平越高，在全国具有比较显著的优势。
（二）相关多样化与无关多样化集聚指标的构建
相关多样化与无关多样化的概念最早由经济学家Frenken提出，他采用熵指标的方法对相关多样化和无关多样化指数进行了分解。借鉴熵指标的方法，产业多样化水平可表示为：
其中，Ei为熵值，代表i区域产业多样化的程度，pij为i区域j产业部门的产值比重，如果一个地区仅有一个产业部门，则熵值为0，说明该地区的产业多样化程度最低。熵值越大，说明地区的产业多样化程度越高。假定经济系统中有s个大类部门，s个大类部门下又细分为n个小类部门（n≥s），则相关多样化指数（用RV表示）和无关多样化指数（用UV表示）分别为：
其中ps=∑pj。RV取值越大，说明该区域内的细分产业具有较强的投入产出联系，即多样化集聚程度越高;RV越小说明该区域的相关多样化集聚程度越低。同理，UV取值越大，说明该区域细分产业的关联性较弱，不相关多样化集聚程度越高;UV越小说明该区域不相关多样化集聚程度越低。
二、模型建立、变量选择与计量结果分析
（一）模型的建立
基于现有文献的相关研究成果和數据的易得性，以及避免过多解释变量造成的多重共线性，建立计量模型如下：
lnYit=B0i+B1lnRSit+B2lnRVit+B3lnUVit+B4lnKit+
B5lnHit+μit
式中，下标i表示不同的截面个体，t表示时间，B0为常数项，Y为被解释变量，RS、RV和UV分别表示河南省产业的专业化集聚指数、相关多样化集聚指数和无关多样化集聚指数;K和H分别表示河南省的新产品研发投入和人力资本投入，这两个重要影响因素作为控制变量。
（二）变量的选择
1.被解释变量。反映河南省各地市的创新绩效，用各地区人均发明专利数来衡量，实际估计时用各地市的人均发明专利数占河南省的比重来衡量。
2.专业化、相关多样化和无关多样化集聚程度，分别用前文计算相对专业化集聚指数、相关多样化集聚指数和无关多样化集聚指数来衡量。
3.新产品研发投入。用以说明地区创新投入强度，R&D投入越多，创新产出就越多，用各地区的R&D投入占河南省R&D投入的比重来衡量。
4.人力资本投入。R&D活动人员是参与创新活动的人力资本，是企业进行创新活动最重要的投入要素，反映地区人力资本的相对优势程度。用各地区R&D活动人员折合全时当量占河南省R&D活动人员折合全时当量的比重来衡量。
样本选择为河南省18个地市的统计数据，样本时间跨度为2014-2017年。全部原始数据均来自2015-2018年《河南统计年鉴》。
（三）计量结果分析
在估计面板数据模型时，先通过F检验和Hausman检验选择固定效应模型还是随机效应模型，在具体实现时选择广义矩估计（GMM），用各解释变量的滞后变量作为各自的工具变量，同时采用杜宾—吴—豪斯曼检验（DWH）对解释变量的内生性进行检验。考虑到各集聚指数之间可能存在相关性，因此专业化集聚和多样化集聚对区域创新绩效的影响分别回归，估计结果见表1。
表1中模型1、模型2和模型3分别是河南省产业专业化集聚、相关多样化集聚和无关多样化集聚对区域创新绩效影响的估计结果。根据表1，由F检验和Hausman检验，三个模型相应的p值均小于5%，说明三个模型均在5%的显著性水平下接受备择假设，因此建立个体固定效应模型是合理的。由DWH检验，三个模型的p值均小于5%，说明三个模型均在5%的显著性水平上拒绝原假设，模型确实存在内生性问题，采用广义矩估计得到的估计结果更有效。
模型1的估计结果反映了河南省产业专业化集聚对区域创新绩效的影响。可以看出，专业化集聚指数在5%的显著性水平上显著且为正数，说明对于河南省的产业发展来说，专业化集聚发展有利于促进区域创新绩效，其中在其他解释变量不变的情况下，河南省产业的专业化集聚程度每提高1%，区域创新绩效就增长0.176%。该结果符合产业集聚的外部性理论，产业的专业化集聚具有纵向生产关联特征，强调产品模块化生产之间的经济技术联系和上下游的衔接，专业化集聚使相同行业在空间上临近，有利于企业共享信息与技术资源，降低搜寻成本，企业之间面对面的交流加速了技术知识的流动，刺激产业内企业间的技术创新;同类或相关的产业行业部门在空间上的集聚促进了知识溢出和技术扩散，同时也可以共享相关资源和信息，减少交易成本，从而提高区域创新绩效。
模型2的估计结果反映了河南省相关多样化集聚对区域创新绩效的影响。根据估计结果可以看出，相关多样化集聚变量前的系数在5%的显著性水平上显著，相关多样化集聚程度每提高1%，区域创新绩效就会增长0.281%;说明河南省产业的相关多样化集聚有助于河南省区域创新绩效的提高。这是因为相关多样化集聚通过集聚不同行业为本地企业的发展提供了一个多元化的知识平台，不同行业间企业的差异性和互补性促进产业间的知识交流和技术外溢，也可能会吸引周边地区相关产业向该地区集聚，因此，相关多样化集聚在推进知识技术溢出效应的同时推动产业间的竞争，通过提高相关行业的技术含量进而提升产品的附加值。因此，当一个区域内集聚了多种产业（或行业）时，更有助于该区域产业的发展以及区域创新绩效的提高。
模型3的估计结果反映了河南省产业的无关多样化集聚对河南省区域创新绩效的影响。根据估计结果可以看出，无关多样化集聚系数不显著，说明河南省产业的无关多样化集聚对于区域创新绩效的提高没有显著的促进作用。对于此结果可能的解释是，河南省产业的多样化集聚水平较低，一定程度上弱化了其集聚效应的发挥。
同时由表1的估计结果也可以看出，对于三个模型，新产品研发投入和人力资本投入两个控制变量对区域创新的影响均为显著，这与Jaffe的研究相吻合。根据Jaffe（1989）的研究，[9]一个地区的创新产出不仅取决于企业在研究与开发上的投入，而且和当地公共和私人促进知识发展的投入呈正相关，如地理的邻近带来的知识和技术外溢，这些因素可以改进产业创新投入的使用效率，提高创新效率。
三、研究结论和政策建议
本文以产业集聚的外部性理论为基础，考察了河南省产业的专业化集聚、相关多样化集聚和无关多样化集聚对区域创新的影响，认为河南省产业的专业化集聚和相关多样化集聚对于提高河南省区域创新均具有一定的促进作用，但是，无关多样化集聚的促进作用则不显著。其中，在其他条件不变的前提下，河南省产业的专业化集聚程度每提高1%，区域创新绩效就增长0.176%;相关多样化集聚程度每提高1%，区域创新绩效就会增长0.281%。
河南省各地政府应转变产业集聚区的建设和发展理念，在制定产业集聚区的发展规划和倾斜式的产业扶持政策时，要高度重视产业集聚区内各细分行业在集聚方面的差异性，根据各细分行业的行业特征和产业之间的关联特征，制定契合产业集聚区发展的针对性措施，引导生产要素的合理转移和集聚，突出产业专业化和多样化集聚的外部性效应。具体的政策建议如下。
第一，各级政府要重视产业集聚区的发展。对于河南省来说，发展产业集聚区不仅可以解决资源问题，还是转变发展方式的必然要求。各級政府要重视河南省产业集聚区的发展，着力扩大产业集聚区的规模，由集聚区规模较大、经济发展较快的区域带动较为落后的区域，不仅如此，还要更加重视产业集聚区的内部发展，重点发展具有技术带动性的企业，鼓励创新能力较强的企业形成产业集聚，使纵向的产业集聚区得到延伸和发展，从而促进河南省整体创新能力的提升。
第二，加大对研发要素的投入和科技创新人才的培养。关于研发要素投入，河南省的研发投资强度和外商投资费用都是逐年递增的，这也为创新的不断发展奠定了基础。建议在研发费用投入不断提升下，也要注重科技创新人员的引进与培养，不要让技术人员的短缺成为技术发展的瓶颈。不仅如此，还要完善对创新人才的奖励政策，对能够提升技术水平、发展区域创新的个人或组织提供一定的资助，体现政府鼓励创新的权威性。
第三，加强与外商的技术交流与合作。在产业集聚区的发展过程中，应该加强与外商的技术交流和合作，在产业集聚区吸收外商投资的同时，也存在缺乏投资资源，缺乏技术来源的问题，要解决这个问题应加大对外开放程度，加强自身的内部建设，为外商投资提供良好的投资环境。与此同时，为了促进产业集聚区的发展并提高区域创新，应加强城市的建设发展，注重产业集聚区的主导产业的选择，在经济发展的过程中不断完善市场经济，加强对知识产权的维护，推动集聚区内企业之间的沟通与交流，鼓励各个地区协作创新。
第四，区别对待集聚区各产业的发展。对于制造业而言，积极发展配套产业，向上下游产业链条延伸，主要向高技术含量和高附加值的环节攀升，并通过适当的分工和合作加强产业链条上各产业紧密的技术经济联系，发展和完善产业链，提升制造业的专业化集聚水平，在提升其多样化集聚效应的同时，突出强化其专业化集聚效应。对于服务业来说，地方政府应根据地区的比较优势，尤其要考虑到地区特征和市场需求的影响，以服务业为主导产业，为产业内部相互关联的各行业之间的交流与合作搭建平台，并大力发展已经具有一定基础并且与服务业存在横向联系的产业，形成多样化的产业集聚，突出服务业的关联带动作用，充分发挥多样化集聚效应。
参考文献：
[1] Van Oort F.Innovation and Agglomeration Economies in Netherlands[J].Journal of Economic and Social Geography，2002，93（3）：344-360.
[2] Cecile Batisse.专业化、多样化和中国地区工业产业增长的关系[J].世界经济文汇，2002（4）：49-62.
[3] Elicia Maine.The Role of Clustering in the Growth of New Technology—Based Firms[J].Springer Science Business Media，2008：54-75.
[4] 张明倩，赵彦云.产业集聚对创新活动空间差异的影响—基于中国制造业数据的实证研究[J].统计与信息论坛，2008，23（3）：43-47.
[5] 邬 滋.集聚结构、知识溢出与区域创新绩效—基于空间计量的分析[J].山西财经大学学报，2010（3）：15-22.
[6] 彭 向，蒋传海.产业集聚、知识溢出与地区创新—基于中国工业行业的实证检验[J].经济学季刊，2011（3）：913-935.
[7] 苏 楠，宋来胜.FDI、产业集聚结构和行业创新绩效—基于制造业13个分行业面板数据的GMM分析[J].经济与管理，2013（27），7：92-97.
[8] 洪群联，辜胜阻.产业集聚结构特征及其对区域创新绩效的影响—基于中国高技术产业数据的实证研究[J].社会科学战线，2016（1）：51-56.
[9] Jaffe A.Real Effects of Academic Research[J].American Economic Review，1989（79）：957-970.
[责任编辑：纪姿含]
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