曹俊静
摘 要：本文结合实际案例阐述了专利文献的检索中，综合应用多种检索策略，即分别以申请人的竞争对手为入口、以分类号加关键词为入口、以追踪检索为入口以及以全文库为入口进行检索，通过多样化检索策略的综合应用，提高了检索效率以及检索结果的准确度。
关键词：竞争对手;分类号;追踪;全文库
在实际案例的检索中，一般的做法是先确定分类号，再利用基本检索要素扩展相应的关键词进行检索。除此之外，还有其它多种检索策略，例如追踪检索、全文库检索等等。适当采用多样化的检索策略有助于我们提高检索效率，以达到事半功倍的效果。下面将结合一个实际案例探讨一下多样化检索策略在检索中的综合应用。
1.案情介绍
以中国林业科学研究院林业新技术研究所申请的一篇专利为例，其涉及一种用于加工板材的辊盘式连续压机，申请日提交的权利要求1如下：
（1）一种用于加工板材的辊盘式连续压机，该压机包括机架1，机架1上设置有上、下环形钢带5a、5b及各自的支撑和驱动机构2、7，以及上、下热压板3，上、下热压板3分别位于上、下钢带5a、5b里侧，上热压板3与上钢带5a之间和下热压板3与下钢带5b之间还分别设置有施压机构4a、4b，其特征在于，该辊盘9由基体11及其一侧表面沿钢带行进方向排布的若干道辊柱12构成，若干道辊柱12相互平行并一一可转动配装在基体11表面设置的安装槽13中，辊柱12轴线与钢带行进方向相垂直;辊盘9通过其基体11与热压板3安装固定，并接受热压板3传递的热量，基体11上的辊柱12则顶靠在钢带内表面上，并将工作压力传递到钢带上，各道辊柱12与钢带相接的施压工作段的长度与钢带宽度相适配。
2.检索策略
2.1基于申请人竞争对手的检索
本申请涉及的是压机领域，国内的压机技术还在发展阶段，而德国的热压机技术已经比较成熟，常见的申请人迪芬巴赫、西姆佩尔坎普机械是德国的两大压机公司，其每年在全球的申请量较多，审查员首先分别以两个公司的公司代码为入口在VEN库中进行检索，并采用了和主题相关的关键词进行限定，缩小浏览的范围。
通过相关文献的浏览，检索到一些申请人在背景技术中提到的钢带链毯式连续压机，
例如US3795470A、EP0483780A2、DE4315122A1、DE3936945C2。
通过分析相关的背景技术专利，对钢带链毯式连续压机的结构有了较深入地了解，一般处于钢带和热压板之间的辊柱链毯环绕热压板做循环运动，即若干道辊柱一方面绕自身轴线圆周运动，另一方面还绕热压板做圆周运动，因而作为支撑基础的热压板必须具有与辊柱链毯压制工作面相匹配的完整支撑面，而且一般辊柱链毯的总体长度上还需要再加入预热所需的长度，因而整个设备体积较庞大。
2.2基于分类号加关键词的检索
在充分了解背景技术的基础上，利用分类号加关键词进行全面检索。
（1）确定基本检索要素
通过对背景技术的了解，初步确定了本申请的三个基本检索要素：①连续压机（发明主题）;②辊盘通过其基体与热压板安装固定（辊盘的安装方式）;③若干道辊柱配装在基体表面设置的安装槽中（辊柱的安装方式）。
（2）扩展分类号
通过初步检索对分类号进行了扩展，通常有两种扩展方式：一是从功能上扩展，即具有类似结构的产品;二是从应用上扩展，即该产品具体应用的领域。下面将针对上述两种方式扩展分类号：
a.从压机结构角度进行扩展
将分类号B27N3/24扩展到B27N3/26（以使用连续动作压制机为特征的，压制机具有加热的压力圆筒和环形带，以便压缩在环形带和圆筒之间的材料）， B30B5/04（压制是以环形带形式的一般压力机），B30B5/06（与其他环形带协同作用的压力机）;通过初步检索中获得的UC分类号：100，100/144， 100/305，100/306，100/327;
b.从压制方法角度进行扩展
本申请的连续压机实质是一种热压机，从热压的角度对分类号进行扩展。根据之前检索到的背景文件，追踪其日本同族，可以得到一些和热压相关的FT分类号：2B200/EF11（单板加工及胶合板制造中的热压）、2B200/EF31（连续压机）、2B200/EF32（带式压机，即带压机）、2B200/EF35（辊压），通过对FT的分类号进行分析，发现在热压方法的下位组中涉及的分类号其实是和本申请相关的压机结构。
（2）扩展关键词
针对确定的三个基本检索要素，从不同角度进行扩展：
对于基本检索要素1，即连续压机，从压制方式角度扩展为：连续，循环，滚动，滚压，辊压，热压;从压机结构角度进行扩展：压机，钢带，热压板，链;
对于基本检索要素2，即辊盘通过其基体与热压板安装固定，从作用对象角度进行扩展：压板，基体，底座，载体，衬板;从固定方式角度进行扩展：固定，连接，榫 1d 槽，螺栓;
对于基本检索要素3，即若干道辊柱配装在基体表面设置的安装槽中，从结构角度进行扩展：辊柱，滚柱，滚筒，辊筒，槽，开口，腔，沟，缝，隙;从安装方式角度进行扩展：安装，嵌套;
2.3利用UC分类号进行追踪检索
通过分类号加关键词没有检索到合适的对比文件，但发现步骤2中检索到的专利DE3304754A和本申请的主题很相关，均涉及一种双钢带压机的辊盘结构，然后对其同族进行追踪，追踪到一篇美国同族US4485733A，根据美国同族进一步追踪到一些相关的UC分类号：100/151（Endless conveyer type），100/154（With intermediate backup device），156/583.5（With endless belt），425/371（Including speed differential means）;然后采用重新扩展的UC分类号在SIPOABS中进一步检索，检索到一篇对比文件EP0529214A，追踪到美国同族 US5303644A，发现该对比文件公开了本申请的三个基本检索要素，和本申请权利要求1唯一不同的是权利要求1中还有效果限定的描述：各道辊柱与钢带相接的施压工作段的长度与钢带宽度相适配，这种效果描述实质是一种公知常识，对比文件EP0529214A可以作为权利要求1的X文件。
2.4利用全文库进行检索
由于本案的发明点涉及辊盘与热压板的连接方式以及辊柱在基体上的安装方式，关键词的限定可能会漏掉相关 的对比文件，同时在分析UC分类号检到的对比文件时，发现采用IC/EC分类号在SIPOABS中进行检索时，已将对比文件EP0529214A排除掉，该对比文件摘要中没有相关的关键词（roll+，opening？），但说明书中有多处出现。因此，有必要转入全文库中进行检索，而对于全文库，优先选择USTXT和EPTXT;在全文库中灵活采用临近算符和同在算符，减小噪音，最后在USTXT中检索到一篇对比文件。
由此可见，在检索过程中，即使没有扩展到合适的UC分类号，在全文库中采用关键词也可以检索到合适的对比文件，这需要我们合理把握运用全文库进行检索的时机。
3.小结
综合应用多样化检索策略，有助于提高检索效率和检索结果的准确度。在综合应用多样化检索策略中，首先需要以本领域的重要申请人或者技术较发达国家（或者区域）为入口进行检索，充分了解背景技术以及相关准确的分类，其次根据对背景技术的了解从不同角度扩展相关的分類号和关键词，同时在全面检索中灵活运用追踪检索，层层递进，逐步追踪，获取有用的对比文件，而对于发明点较细的申请，采用全文库的检索策略可以防止漏检。由于综合使用了多种检索策略，本案检索效率得以提高，检索结果也较为充分可信。
（国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心，江苏 苏州 215163）
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