调查与问卷设计
1. 调查研究概述
1.1调查研究方法的界定
调查研究是当前普遍使用的一种社会研究方法，主要包括抽样、问卷设计、访谈（邮寄问卷）和数据处理等几个步骤。本章的内容包括对调查研究的概念与应用、构成要素。目前国内学术界对社会调研研究方法的认识，存在着一定的分歧。一种观点认为社会调查研究方法等同于社会研究方法，是社会研究方法的另一种说法；另一种观点则认为社会研究方法是社会研究方法的一种，属于一种量化的社会研究方法，其中“调查”一词与英文中的“Survey”的词义相当。其实术语的界定是一种约定，即研究者在相互交流时达成的共识。简单地从字面含义分析，研究（research）一词意指“再看一看”，隐含有搜寻有用信息解决问题的意思。而“调查”一词则是对研究的一种限定，即限定以量化测量这种方式来搜寻信息、解决问题。实践中，调查研究方法经常简称为调查方法。由此可见，将社会调查研究方法理解成社会研究的方法之一，是有一定合理性的。至于“社会”一词则是对研究领域的限定，可以有狭义和广义两种理解。其中，广义的社会泛指人类一切活动领域，从狭义上理解界定为社会调查研究方法更为合适一些。
对于调查方法的定义，可以从以下三点来解释：
首先，询问作为调查研究的基本要素，是一个科学测量过程。一
般来说，询问是人们进行信息交换的一种有效方法。但是，与日常生活中的询问有所不同，在调查研究中，询问是一个科学测量过程，对于问询的每一个步骤，都要进行理论上的检验。这样做的目的首先是为了保证将询问作为科学方法来使用；其次是因为只有经过每一个步骤的检验，才能确定得到询问结果在多大程度上受到进行问询时的环境条件的影响。更进一步地看，要想实现对询问过程的理论检验，必须先确立标准化询问规范。无论是自填问卷，还是当面访问或者电话访问，要检验的其实就是实际询问过程对标准化询问规范的偏离程度；所谓科学的询问，就是那些偏离程度没有超过允许范围的询问。
其次，选取有代表性的被访者，是调查研究成功的关键。在调查研究中，如果不是无一遗漏地询问每一位被访者，而是从研究总体中抽出一部分来询问，就存在一个合理挑选样本的过程。如果抽出的样本能够代表总体，那么这个抽样过程是合理的；如果不能代表总体，则是不合理的。其实，从理论上讲，抽样过程并不是调查研究必不可少的构成要素，但由于大部分研究都需要进行抽样，因此，抽样调查几乎成了调查研究的同义语。由于样本状态总是或多或少地偏离总体状态，因此，只要进行抽样就有抽样误差存在。这样在抽样调查中，如何通过抽样设计来减少抽样误差，提高样本的代表性，就成为调查研究成功的关键。在实践中，可以按照不同原则设计抽样方法，但唯有按随机原则设计的概率抽样方法，才能根据统计理论比较精确地估算出抽样误差，实现
由样本推论总体。与询问测量过程相比，概率抽样过程的科学化程度更高。
最后，资料的统计分析是完成调查研究的必要环节。进行一项研究，目的就是要说明事物及事物间的关联性。研究方法不同，探寻因果关系的也不同。实验方法是将被试者分组，然后，通过实际控制时间顺序以及其他可能的替代解释，检验因果关系。而调查研究则使从有关过去事实的问题中推论出时间顺序，并利用控制变量及统计相关分析，排除其他可能的解释，检验因果关系。因此，调查研究通常又被称为相关研究。由于各种统计方法和模型内容纷繁复杂，特别是一些高级统计模型，需要大量的统计知识。
1.2调查研究发展简史
按时间顺序，调查研究的发展大体可以划分为近代和现代两个阶段。近代调查研究主要包括行政统计和社会问题调查，而现代调查研究则主要包括民意测验、市场调查和研究性调查。虽然存在着多种调查形式，但从内在发展脉络看，无论是在近代还是现代，始终贯穿着实地观察和统计量化两条线索。
1.2.1近代调查研究
虽然在公元前的古代埃及和中国，就有过以征税和征兵为目的进行人口调查的记录，但是，作为一种社会研究方法，调查研究始于近代的行政统计调查。17世纪下半叶，一些学者和政府官员逐渐意识到，人口、土地和经济方面的统计数字，有助于了解基本国情和社会整体状况，于是出现了德国的“国势学”和英国的“政治算术”等不同学派的统计学。在随后的发展中，“政治算术”学派的统计学逐渐取得主要地位。这一学派的代表人物是英国经济学家配第，它在《政治算术》一书中，首次用计量和比较的方法，将英国与法、意、荷等国进行了国力比较研究。在对社会经济现象进行数量描述和数量分析比较中，他采用了统计分组、图表、和统计指标等一系列比较系统的统计
技术。英国政治算术学派的影响传播到了整个欧洲大陆。进入18世纪后，欧洲各国纷纷开展行政统计调查，并逐渐制度化。英国、法国都于1801年开始了人口普查，同年法国还成立了国家统计局，气候，这些举措被欧洲其他各国先后效仿。
从18世纪后半叶直至20世纪初，社会调查开始被广泛应用于社会事业，特别是用来记录工业化所带来的都市贫穷状况。其中比较有代表性的调查包括：霍华德在18世纪后半叶有关英国监狱状况的调查以及与欧洲其他国家监狱的比较研究，后来出版了《英伦和威尔士的监狱情况以及外国监狱的初步观察和报告一书》；勒普莱从1835年起，用了20年的时间，先后调查了英、法、德、匈、俄、土等国大量工人家庭的收支情况，开了家计调查的先河，并于1855年出版了6卷本的《欧洲工人》；以上这些社会调查的主要目的，是希望通过记录早期工业化过程中都市的贫穷、犯罪和居民生活状况，促进社会改革运动。这些社会调查大多是针对某个特定地区所进行的详细的经验研究，其目的是为了提供令人印象深刻的社区日常生活图像。布思在自己的调查中，就根据不同标准将伦敦划分为50个区，并用不同色彩将50个区在伦敦地图上标出，形成一幅只管的社会省会状况地图。在调查中，研究者还大量采用参与观察、访谈和问卷调查等实地观测方法，搜集第一手经验资料，给调查研究打上了鲜明的经验性社会研究的烙印。但这些调查大多没有明确的理论框架，因此调查结果很难形成一般的社会理论。另外，正在获取调查对象时，这些调查也缺少科学的抽样方法。
1.2.2 现代调查研究
进入20世纪后，社会调查和社会理论的结合，导致研究性调查的出现。与此同时，随着小样本检验和抽样理论的建立，抽样调查方法日益完善。而社会统计调查模式和多变量分析方法的出现，标志着量化调查研究方法已成为一项成熟的经验社会研究方法。
1. 研究性调查模式的确立
早期研究性调查多由美国社会学家完成，这些经验调查研究一方面延续了布思的传统，但另一方面又接受了涂尔干的研究范式，进而将社会调查与社会理论研究相结合，使研究性调查不再仅仅是搜集经验资料，更重要的是服务于社会理论，检验或建立某种社会理论。其中托马斯与兹纳尼斯基研究了移民问题，他们根据研究结果出版了五卷本（1918-1920）的《欧洲和美国的波兰农民》，成为社会理论与个案调查相结合的经典范例之一。
2. 抽样方法的完善
20世纪20年代以后，随着经济、政治的发展，全面、精确地了解选民的意愿，了解快速变化的市场动态，成为调查方法面临的新议题。新的调查形式必须能处理大量的调查对象，并且调查期周不能太长。从以往的调查形式看，经验性及研究性社会调查，由于主要以个案和社区研究为主，不能处理大量调查对象，行政统计虽然能处理大量调查对象，但直到19世纪末，统计学家还没有清楚地在总体和样本之间做出区分，当时普查几乎是唯一的方法，而普查的周期一般较长，成本也很高，很难满足此类议题的需要。
抽样调查形式的出现在一定程度上解决了以上难题，而抽样调查方法的完善，在很大程度上得益于费希尔1928年建立的小样本检验的理论。
3. 问卷与多变量分析技术的提高
除抽样技术外，问卷测量和多变量分析方法也是最终促成当代调查方法形
成的重要因素。从某种意义上讲，调查实际上就是通过询问或观察来完成的一个测量过程。另一方面，早期调查在分析资料时，基本上限于单变量或双变量分析。而现代调查研究中常用的多变量分析方法，则是由斯托弗与拉扎斯菲尔德引入的。
从调查研究发展简史中不难看出，调查研究是一项综合了多项技术的研究方法。调查本质上是一个测量过程，抽样和统计分析技术的完善进一步扩展了调查的应用范围。由于概率抽样也是统计学的一个分支专业，因此当代调查方法的比较贴切的名称，应该是统计调查。民意调查、市场调查实际上都属于统计调查的范畴。相应的，当代社会调查方法则应称之为社会统计调查。
1.3 调查研究的一般过程
调查研究是一种标准化程度较高的研究方法，其实施过程有一套相对固定的程序。如果按调查工作的性质来划分，大体上可以将调查过程分为设计和执行两大阶段。在调查设计阶段，主要的工作包括明确调查目的、内容和调查总体，决定搜集资料的方法，设计抽样方案和调查问卷等。而在执行阶段，则主要是实际抽取访问对象、资料搜集、进行资料处理和报告调查结果等。
1.3.1调查设计
调查设计主要包括三方面内容：调查工作的总体规划、抽样设计、资料搜集和处理方案。
首先，调查研究的整个过程，工作项目相当繁杂，又牵涉相当多的人员，因此必须对整个调查工作有一个总体规划，以保证整个过程顺利无误。调查的总体规划应以书面形式，形成一份计划书，内容主要包括对调查目的、调查内容和范围、调查经费预算和进度安排的说明。
其次，抽样设计是调查设计的另一项重要工作。一般来说，人口普查的数据资料是最好的抽样框，户籍资料、流动和暂住人口登记资料都可以用作抽样框。接下来要无额定样本规模，然后确定是否需要分阶段或者分层次
第三，设计资料搜集和处理方案。这里需要完成三项工作，首先是选择资料搜集方式，是用自填问卷还是进行调查访问。其次是设计调查问卷。在调查研究中，问卷设计的好坏对调查结果影响很大，因此对于问卷设计应该予以特别注意。
1.3.2 实地抽样
实地抽样是指根据抽样方案，实地抽取调查对象的过程。能否成功地完成实地抽样，关键在于能否正确地执行抽样程序。实地抽样通常包括以下的具体步骤：
首先是训练抽样人员。无论是自填问卷，还是调查访问，实际抽取调查对象的工作量都很大，而且具有定的技术难度，因此需要对有关人员进行专门的训练。
其次，与抽样方案中的各级抽样单位取得联系
第三，具体执行抽样工作
第四， 检查样本的正确性
1.4
资料搜集
确定了调查对象、设计好测量工具后，就可以进入调查现场搜集资料了。相比之下，这一阶段时间较短
1.4.1调查访问
首先，招募访问员。
