姚娟 李雪琪 杨松 任涛
摘 要 国家自然科学基金对促进我国基础学科建设，发现、培养优秀科技人才等方面具有重要意义，笔者对某地方高校2010-2019年国家自科基金申报情况申报和立项情况整理，分析基金申报的历史数据，总结经验及不足，厘清差距与困难，从强化组织管理工作的执行力度、强化组织管理工作的执行力度、建立健全有效的政策激励与考核机制、设立学术交流会基金、注重非申报期的预研与培育等方面提出建议对策。
关键词 国家自然科学基金 申报情况 对策
中图分类号：G644.4 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2020.09.012
Abstract The National Natural Science Foundation of China plays an important role in promoting the construction of basic disciplines in China， discovering and cultivating outstanding scientific and technological talents. The author sorts out the application and project approval of national self Science Fund in a local university from 2010 to 2019， analyzes the historical data of fund application， summarizes experience and shortcomings， clarifies the gap and difficulties， and from the implementation of strengthening the organization and management work. Some suggestions and countermeasures are put forward， such as strengthening the implementation of organization and management， establishing effective policy incentive and assessment mechanism， setting up academic exchange fund， and paying attention to the pre research and cultivation of non declaration period.
Keywords National Natural Science Foundation of China; declaration; countermeasures
“自然科学基金”泛指各国各地设立的为鼓励自然科学创新与发展而设立的基金项目。1986年国务院批准成立国家自然科学基金委员会，致力于培养青年科学技术人才并设立专项资金。地方高校通过国家自然科学基金申报和实施取得以下几方面的发展：一是支持科学技术人员自由探索和创新研究，推动自然科学基础研究的发展，促进学科交叉前沿领域发展;二是培养青年科学技术人才和建设优秀团队，促进基础研究、应用基础研究与教育三方结合，提高学校整体科研能力和教学水平;三是加强与行业及地方企业之间的合作，同时又促进区域科学研究与地方经济的协调发展。
国家自然科学基金申报的资助率的高低，可以直接反映高校的科研水平和层次。笔者对某地方高校2010-2019年国家自科基金申报情况申报和立项情况整理，分析基金申报的历史数据，总结经验及不足，厘清差距与困难，提升科研管理能力与水平。
1 2010-2019年某地方高校国家自然科学基金申报和资助情况
1.1 申报和资助总体情况
2010-2019年该校国家自然科学基金共计申报1980项，获资助项目343项，资助经费1.72亿元。根据图1所示，某地方高校国家自然科学基金申报资助历经了三个阶段：2010-2012年跨越式发展阶段，从2010年立项14项，2011年29项，2012年的43项，资助年增长率分别达到了107%、48%。2013-2016年平台瓶颈阶段，立项数基本稳定在40项左右，2016年最高达到45项，2017-2019年底部震荡阶段，2017年出现下滑拐点，同比年增长率为-26.7%。这期间一直在30项左右徘徊，从近三年的申报量来看，整体增长15.8%，但立項数下降了21.4%，申报质量显著下滑。
1.2 各主要类别项目资助情况
2010-2019年该地方高校国家自然科学基金资助项目主要集中在面上和青年项目，重点项目4项，重大仪器项目1项，面上项目132项，占总批准项目的38.48%，资助经费合计1.04亿元，其中2012年、2015年面上项目获资助19项，项目资助率分别达到15.20%、19.79%，2012年面上项目同比增长率达111.11%，该年基金申报工作取得了历史性突破。2016年面上项目，获资助17项，资助率达22.37%，该年基金资助数为历史最高。2010-2019年青年项目获资助172项，资助经费合计3440万元，结果可知，2011年、2013年、2014、2017年这四年青年项目资助率超出20%，其中2013年资助率达到26.80%，高出全国资助率1.6%（2013年全国青年资助率为25.20%），2019年青年资助率仅为11.45%为近10年来最低水平。
2 问题分析
通过对2010—2019年国家自然科学基金项目的数据统计，可分析该地方高校从2011年开始国家自然科学基金项目举得了突破性发展，申报数和资助数以倍增的速度爆发式增长，从2012-2016年基金立项数稳定在40项左右，这一方面体现了学校在该阶段基金申报工作取得了显著的成绩，另一方面也夯实了学校近年来的整体科研实力。然而，从2017年开始基金申报工作出现滑坡现象，主要原因分析如下：
（1）科研管理部门缺乏有效的管理思路与有力的管理措施，对提升申报质量方面研究不充分，缺乏管理执行力，过分注重申报数量，对提升申报质量未形成一套有效方法。如启动申报宣传动员会较晚，对申报动员不深入不彻底，对申报书撰写缺乏有效的指导，导致了申报质量持续下滑，申报书质量不高，出现申报率虚高，资助率严重下滑现象。
（2）科研人才梯队建设不足，出现青年科技人才断层趋势，培养青年人才科研能力缺乏完善的政策，学校科研团队建设中相关政策中对青年科研人才的培养，缺乏实质性的有效考核措施及资助支持，近三年新引进人才科研成果产出偏少，科研基础不夯实。在青年人才引进方面，与同城、同类高校相比，无论是人才科研启动资金、薪资福利都不具备相对优势。
（3）学校现有的科研激励政策已无法适应新形势下基金申报的需求，学校现阶段出台的科研奖励、职称评审、岗位聘任相关政策不完善。如高级职称评审中未将获得国家基金作为评审的必要条件，科研奖励对科研论文成果的奖励占比过高，不利于对教师申报高级别项目积极性的引导，在科研项目培育的前期经费投入不足。
3 对策建议
（1）强化组织管理工作的执行力度。加强严密的组织管理，第一步做好广泛深入的动员，逐个学院进行深入调研，梳理可申报人员名单，督促学院发动老师申报，激发老师基金申报的积极性。科研管理部门充分研究《国家自然科学基金项目申报指南》的各项条件和要求，结合本单位的实际情况，制定详细的基金申报计划安排表，严格按照计划表进度安排做好基金申报人数、申报书撰写截点完成情况，做好督查与反馈。
（2）采取有效措施以提高申报质量。做好科研选题的定位，组织申报基金管理人员要到高校开展基金申报知识讲座，针对申报过程中可能遇到的各种问题，制作专业、细致、简洁明了的答疑图册，清晰、形象的解读申报程序评审和管理的各个环节。制作基金申报书撰写范本，提升申报书撰写的质量，实行三轮校内校外专家评审法，一轮校内专家辅导对申请的项目进行首轮论证，全方位思辨的打磨完善项目的申请书。第二轮科研管理部门校内外经验丰富的基金评审专家对项目进行预评审，围绕研究意义与内容、具体方案、特色与创新点以及课题组的研究能力等方面提出修改的意见和建议，申报人结合反馈的意见及时进行有针对性的修改和补充。通过不断的修改完善，提高申报项目的获准率。第三轮有需求的申报者将两轮修改后的申报书提交科技处，科技处邀请同领域的基金函评库中的专家进行预函评模式，对函评后的结果进行再次修改。
（3）建立健全有效的政策激励与考核机制。完善各项考评制度，改善科研生态，营造有利于科研人员潜心基础研究的氛围和机制。新进科研人员引进当年须提交正式国家自然科学基金申请书作为年终考核的必要条件，新进博士首个聘任期内必须完成国家自然科学基金项目一项以上立项;建议新引进的正高职称和高端人才，首个聘任期内必须完成国家自然科学基金面上及以上类别项目一项的立项，主持国家自然科学基金青年基金项目作为理工科学院教师评副高职称的必要条件。
（4）设立学术交流会基金，为教师提供学术交流的空间和时间，设立专项学术交流基金，提供经费支持，开辟高层学术论坛、学术沙龙、国际专业会议等丰富的学术活动，以便教师了解前沿的学术思想，接触相关领域知名学者专家，研究内容交叉融合及科研兴趣相同的青年科研人员，产生交流与碰撞，启发他们的科研思路，提高研究创新能力。
（5）注重非申報期的预研与培育，针对国际学术前沿、有创新、有发展前景的课题方向设立校级基金，给予一定的经费支持，调动科研人员非申报期基金撰写的积极性，尽早的进行前期培育，为争取国家自科基金资助创造条件。
参考文献
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