张聪麟
[摘 要]目前许多企业同时运行多个管理体系，每年投入大量人力物力于各个管理体系的运行、修订和评审，多数企业期望能将各管理体系进行整合，以提升管理效率，降低体系管理成本。鉴于近年来国际标准化组织（ISO）已将绝大多数管理体系结构进行调整并致力于彼此更便于融合，形成了固定的以七大要素为核心的体系标准高级结构。文章以2020年3月6日发布的GB/T 45001—2020职业健康安全管理体系标准为参照体系，通过整合原理介绍、六步法整合实施、多体系间文件框架对标搭建、机构整合及体系运行整合等一系列举措，解决并实现企业管理体系的IMS搭建。
[关键词]GB/T 45001—2020标准；
高级结构；
IMS搭建
中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1674-1722（2021）05-0004-03
国际标准化组织（ISO）2018年3月12日ISO 45001：2018标准正式发布，中华人民共和国国家市场监管总局、中国国家标准化管理委员会也于2020年3月6日发布了GB/T 45001—2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》。在ISO 45001：2018正式发布前全球存在有40多个版本的OHSAS 18001标准，ISO 45001：2018的发布为全球提供一个统一的体系标准，从而进一步保护工作者，并有效降低组织的潜在风险，同时也使得职业健康安全管理体系更容易与其他管理体系融合。
目前同时运行多个体系的企业，为提升体系管理的效率，降低体系管理成本，均期望能将不同体系进行整合。鉴于近年来国际标准化组织（ISO）已将绝大多数管理体系进行便于彼此融合的结构调整，本文以GB/T 45001—2020标准的高级结构为基准框架介绍体系整合工作的原理、方法及整合过程的关键事项[1]。
一、实现IMS（多体系整合成单一体系）的方法
（一） IMS的基本整合原理
通过剖析近年来发布的质量、环境、职业安全健康等管理体系标准，会发现近年来国际标准化组织已经提炼出了各管理体系共同的七大基本要素，并形成了以七大要素为核心内容的管理标准高级结构。IMS的基本原理即将待整合体系中内涵一致的通用性管理要求抽取出来形成共同要求，再分别保留和整合各体系中那些不能合并的特殊要求。
以整合后的体系和整合前的质量体系为例：原先关注的顾客需求变成了所有利益相关方，包括社会和法规的需求；
原先的产品实现过程变成了价值实现过程；
原先的不合格品管控变成了异常管控；
原先的质量风险、安全风险、IT风险、健康风险管理都要遵循统一的风险管控流程。
（二）多体系整合成单一体系的通用六步法
多体系整合的最大挑战不是体系文件的更新，工作的重点也不仅限于文件和组织架构的调整，而是对组织各管理职能和管理过程的梳理和整合，包括目标界定、问题识别、优先排队、整合资源、相互协调等。通常，建立整合型体系，大体需要六个步骤。通常的整合步骤包括现状调查、整合方案、整合方案评审、整合体系文件化、整合体系试运行、整合體系审核。对于那些已具备一定分体系运行经验的中等规模企业，大致需要半年的时间。
IMS整合管理体系是提高管理效率的利器，但不是决定的因素，起决定作用的是组织和员工的职业行为。以IMS管理评审为例，在IMS建立初期规定详细的管理评审过程是必要的，但同时必须要求各级领导将管理评审过程内化成为组织的习惯、个人的行为，最终取消管理评审的流程文件，让体系管理文件由无到厚，由厚变薄。
二、GB/T 45001—2020的主要变化及其高级框架结构
（一） GB/T45001—2020与OHSAS 18001的区别
GB/T45001-2020的构建是在OHSAS 18001已有的规范上，其主要目标是相同的，都是提高组织的职业健康安全绩效。同时，通过对比，也存在如下不同之处：使用了ISO管理体系的高级结构、更加关注“组织环境”、强调最高管理者的职责和领导作用、更加关注管理职责、强调基于风险的思维、更加关注绩效的监视与测量。
在新标准中，一个组织将不仅仅专注于其直接的健康和安全问题，而是会考虑到更大的社会期许[1]。组织需要考虑到他们的分包商和供应商，如他们自身的工作会在周围对邻居造成怎样的影响。这会比仅仅关注与内部员工的条件更加广泛，意味着组织不能仅仅将其风险通过外包转交出去。GB/T 45001—2020强调，这些职业健康和安全因素体现在组织的整个管理体系中，需要从管理和领导层获得更高程度的认可。这对于那些目前习惯于将责任授权给一个安全经理而不是完全地融合入组织运行中的使用者来说，将是一个很大的变化。ISO 45001要求职业健康和安全因素是组织完整管理体系中不可分割的一部分，而不再只是附加的部分。
GB/T 45001—2020相较于OHSAS 18001提出了重要的三项核心内容：风险思维、组织环境和领导力来自高层的承诺。在制定和实施职业健康安全管理体系时应引入风险思维将体系与组织环境密切结合在一起。组织必须识别所有亟须解决的与组织环境相关的或由组织环境起决定因素的风险和机遇，以确保职业健康安全管理体系能够达到预期效果。组织必须策划措施应对这些风险和机遇，在其职业健康安全管理体系过程中加以整合及实施，并评估这些措施的有效性。
GB/T 45001—2020的主要方向是指导组织高水平、系统化地去理解那些有重大影响的因素（包括正面的或是负面的），指导组织如何去管理在其职业健康安全管理体系控制下工作的人员，去探讨是哪些因素影响了组织实现其预期成果（包括其职业健康安全目标）的能力，以实现其职业健康安全的承诺。高层管理者必须直接参与到职业健康安全管理体系中，在战略规划中兼顾职业健康安全的绩效，并在组织内去沟通关于建立有效的职业健康安全管理体系及符合其要求的重要性。高层管理者还必须积极发挥领导作用，支持各职能人员，推动和领导关于职业健康安全管理体系的组织文化，确保职业健康安全管理体系有效实施。
标准要求组织在依据GB/T 45001—2020标准策划职业健康安全体系时，应确定组织所需要应对的风险和机遇[2]。风险和机遇来源于企业所面临的风险、合规的义务，所处的内外部环境以及相关方的需求和期望。标准要求组织识别所面临的风险和机遇并采取应对措施，以确保能够实现策划的预期结果，实现职业健康安全管理方面的不断改进。
（二）管理体系的高级结构
高级结构采用以下10个通用条款及相关一致性文本内容：范围、规范性引用文件、术语和定义、组织所处的环境、领导作用和工作人员参与、策划、支持、运行、绩效评价、 改进。以GB/T 45001—2020管理体系为例的高级结构与原先OHSAS18001：2007对比结构有较大变化，在其通用条款中，也列出了若干通用分条款，并在这些通用条款中规定了一致性核心文本内容。所有新的高级结构管理体系标准都要采用以上通用条款及其相关一致性文本内容，而每一个特定领域管理体系标准则可以根据其特定领域相关需求，在相应特定领域管理体系标准中增加特定领域的要求和规定。
除新发布的GB/T 45001—2020职业健康安全管理体系标准外，如近年来修订发布的GB/T 19001—2016质量管理体系标准和GB/T 24001—2016环境管理体系标准均采用了这种在新版 ISO指引AnnexSL所要求的高级架构，不仅如此，ISO规定今后所发布的所有管理体系均将采用这种结构模式，为企业实施进一步的体系融合提供了便捷和良好的契机。
这一模式的框架的主要变化还在于：提出了组织环境的思想，强调了领导作用的重要性，要求在建立和运行体系过程中均要采用基于风险的思维，并从中探索组织发展的机遇，将原先的教育培训要求从更高层面的能力和意识条款中提出，使用文件化信息这一范畴更广的概括性术语替换了原有版本的文件记录[2]。
三、以GB/T 45001—2020为参照体系的IMS高级结构框架搭建
（一）多体系文件化框架的对标搭建
以运行职业健康安全管理、环境管理和质量管理三体系的企业为例，如果组织希望将三个管理体系文件化的框架结构进行整合，基于 GB/T 45001—2020标准的结构框架为参照基础，因新版质量管理体系和环境管理体系也采用了高级结构框架，将各管理体系的条款进行对应对比，以PDCA循环的规律和标准各个条款的功能，插入环境和质量管理体系标准的相应要求。但是，这样做一定要避免在三合一的结构框架描述中缺失有关GB/T 19001—2016和GB/T 24001—2016标准的有关要求。
在高级结构框架下的三体系以GB/T 45001—2020标准为基准，在进行IMS搭建的过程中仅需要对部分条款的内容在体系文件中加以区别性描述，而在运行条款职业健康安全管理体系和环境管理体系的区别在于更加明确了消除危险源和降低职业健康安全风险的具体要求，并增加了对采购、外包、承包商及变更管理的具体条款。质量管理体系相较于其他两个体系，因其过程管理的特殊性，在搭建整合框架的工作中应确保涵盖产品和服务的要求、设计和开发、外部提供的过程、产品和服务的控制、生产和服务提供方面的内容。
在搭建整合框架的策划过程中应明确各体系的相同点和不同点。最大的不同点是对象不同：
质量管理体系关注的对象是顾客；
环境管理体系关注的对象是组织外部环境及其相關方；
职业安全健康管理体系关注的对象是组织管理范畴下的员工。三个体系的相同点：管理体系的总要求是相同的；
除几个差异性条款外，大多数的通用条款相似且章节编号一致；
都是遵循了PDCA持续改进的循环原理；
通用要求一致；
均采用定期的内审和管理评审并提出改进措施及建议来保证和不断提升体系的充分、适宜和有效性。
（二）组织机构与职责权限的整合
实现结构框架的IMS搭建首先要从组织内部有关管理体系的组织机构入手。因为某个独立的管理体系可能并未包括企业组织机构下所有的部门，特别是非强相关的各类辅助部门和作业活动现场，但某些体系却要求覆盖企业的各个部门和全体职员，因此，在进行多个管理体系整合时，必须结合企业的组织机构设置并综合考虑待整合的不同管理体系特点。
整合完成后的各项体系管理职责需要重新进行明确和划分。例如多数企业的质量技术主管部门同安全环境与健康的业务主管部门是不同的，在整合的过程中因对各自负责的管理职责进行重新梳理和明确，可以考虑从两个部门中选择一个作为体系日常运行的主责牵头主管部门，也可将体系的归口部门设置在企业综合管理的专业部门，总之管理职责的明确和划分重点的考虑因素应为便于整合后的一体化体系日常运行和管理，避免低效率运行。
（三）文件整合后的一体化管理体系运行整合
在完成对文件的整合后，需要对一体化管理体系进行运行整合。由于有了体系文件整合作为基础，多个体系并行运行、日常维护管理、共同开展持续改进、相互融合变为可能。整合后的一体化管理体系无论是各自目标指标的定期更新，还是实现各体系目标指标制定的管理方案的策划实施，从策划到运行阶段均需步调一致，如制定的不合格品的控制率、客户满意度、安全事故事件发生率、废水排放达标率、员工职业健康体检率等进行了调整，相应的管理职责、资源投入、实现措施也应同步进行动态调整。同理，当企业的管理活动、产品和服务等发生变化、企业组织架构进行了重大变更，适用的法律法规有了更新后的要求等，企业也需对可能产生影响的重大危险源、重要环境因素和关键控制过程等进行运行维护。
进行整合完成后的一体化管理体系同样需要进行日常的运行维护，包括定期的策划、资源配备、人员教育培训、监督检查、纠正和预防措施、不合格输出的控制、内审和管理评审、作业文件修订等。运行整合就是将原先各自独立的管理体系在整合完成后实现的上述各过程的同步运行，简化企业体系运行过程中的重复性管理流程和步骤，为企业控制成本、减少人财物的冗余投入。
总之，基于GB/T 45001—2020高级结构框架的IMS搭建工作，需要分析待整合的管理体系各自不同的差异化特点，从全面整合的角度出发，以文件整合为切入点，运行整合为目标，通过将多个并行的管理体系进行融合，全面提升企业的系统化管理能力，达到节约管理成本、提升管理效率的目的。
参考文献：
[1] 吴士权.ISO45001标准进程和展望[J]. 上海质量，2016，34（8）：44-47
[2] 黄进.ISO14001：2015《环境管理体系要求及使用指南》国际标准“风险和机遇”要求的理解[J].中国标准化，2016，59（6）：104-110
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